配资开户基建ETF: 国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025年第一号）

国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）基金照料东说念主：国泰基金照料有限公司基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）目录国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）挫折请示号文注册召募。本基金的基金合同胜仗日为 2022 年 2 月 9 日。中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出路和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。（1）样本空间同中证全指指数的样本空间。（2）可投资性筛选畴昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。（3）选样方法工程、工程机械以及房屋建造等基建干系规模上市公司证券动作待选样本；的 50 只证券动作指数样本。干系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。投资东说念主在投老本基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分有计划自身的风险承受才气，感性判断阛阓，对投老本基金的意愿、时机、数目等投资行径作念出落寞决策。投资东说念主根据所抓有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：阛阓风险、照料风险、流动性风险、本基金独有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金独有风险包括：标的指数禀报与股票阛阓平均禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合禀报与标的指数禀报偏离的风险及追踪误差欺压未达约定观念的风险、标的国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级阛阓往复价钱折溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计错误的风险、基金退市风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额抓有东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征设立风险、第三方机构服务的风险、投资钞票支抓证券的风险、投资股指期货的风险、投资科创板股票的风险、投资存托凭证的风险、参与融资和转融通证券出借业务的风险、基金合同提前远隔的风险等。本基金可投资钞票支抓证券，主要存在与基础钞票干系的风险、与钞票支抓证券干系的风险、与专项蓄意照料干系的风险和其他风险。本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、操气派险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不安妥的估值可能使基金钞票濒临损失风险。股指期货选拔保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时间内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，弃取将部分基金钞票投资于科创板股票或弃取不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板股票。本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及往复王法等差异带来的独有风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、聚集度风险、系统性风险和政策风险等。本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里往复机制干系的风险可能径直或转折成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，弃取将部分基金钞票投资于存托凭证或弃取不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。本基金在法律法则允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东说念主需承担由此带来的风险与成本。《基金合同》胜仗后，贯串 50 个工作日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同远隔，不需召开基金份额抓有东说念主大会。基金份额抓有东说念主可能濒临基金合同提前远隔的风险。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要选拔完全复制策略，追踪中证基建指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪误差欺压未达约定目标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读基金合同、本招募证明书、基金居品辛劳提要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者惬心” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资东说念主自行职守。基金的过往功绩并不预示其改日弘扬。基金照料东说念主照料的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩弘扬的保证。基金照料东说念主依照恪称职守、诚挚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募证明书如故本基金托管东说念主复核。本次招募证明书更新事由为年度更新。本招募证明书所载投资组合讲述为 2025 年 3 季度讲述，净值弘扬数据截止日为 2025 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 11 月 20 日，除非另有证明，本招募证明书其他所载内容截止日为 2025 年 8 月 31 日。（本讲述中财务数据未经审计）国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第一部分引子本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露照料办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他干系法律法则规矩以及《国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金照料东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募证明书所载明的辛劳恳求召募的。本基金照料东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募证明书内容与基金合同有毁坏或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同当事东说念主，其抓有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他干系规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第二部分释义在招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：及对基金合同的任何灵验翻新和补充往复型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验翻新和补充投资基金招募证明书》偏执更新基金居品辛劳提要》偏执更新基金份额发售公告》市往复公告书》司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那经常作念出的翻新《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对那经常作念出的翻新《信息暴露办法》：指《公开召募证券投资基金信息暴露照料办法》及颁布机关对那经常作念出的翻新《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对那经常作念出的翻新国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）《流动性风险照料规矩》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对那经常作念出的翻新《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那经常作念出的翻新义的“往复型怒放式基金” 标相似，选拔怒放式运作方式的基金务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主正当登记并存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称东说念主办理基金份额的申购、赎回等业务他条件，取得基金销售业务资历并与基金照料东说念主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构基金照料东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）由基金照料东说念主指定的，在基金合同胜仗后代为办理本基金申购、赎回业务的证券公司投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务和基金往复的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等结算有限使命公司，基金照料东说念主也不错自行或托福其他机构担任登记机构照料的基金份额余额偏执变动情况的账户基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐明的日历产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历不得进取 3 个月怒放日《业务王法》：指深圳证券往复所、中国证券登记结算有限使命公司、国泰基金照料有限公司、基金销售机构的干系业务王法和规矩（偏执经常翻新）请购买基金份额的行径国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）行径件，以基金合同规矩的对价恳求购买基金份额的行径规矩的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行径信息的文献托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价和招募证明书规矩应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价能发生的变更而且按照每种成份股在标的指数中的权重细则购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的最小申购、赎回单元数目狡计当日现款差额的测度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同的规矩将基金份额抓有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行径卖证券价差、银行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算额之基准日基金应收款项偏执他钞票的价值总和值和基金份额净值的过程以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领路受限的新股及非公开刊行股票、钞票支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往复的债券等刊及《信息暴露办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）件国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第三部分基金照料东说念主一、基金照料东说念主概况称呼：国泰基金照料有限公司住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层设立日历：1998 年 3 月 5 日法定代表东说念主：周向勇注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币预计东说念主：辛怡预计电话：（021）31089000，4008-888-688 股权结构：鼓舞称呼股权比例中国建银投资有限使命公司 60% 意大利忠利集团 30% 国网英大外洋控股集团有限公司 10% 二、主要东说念主员情况周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册会计师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。（国务院农村综合更动工作小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费更动工作小组办公室（国务院农村综合更动工作小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特许保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意钞票照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。丁琪，董事，硕士，高等政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在西北电力集团物质总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部工作。2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）任成本电价处工作、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总司理（主抓工作）、总司理、党组副文告。党组副文告。2014 年 11 月至 2024 年 7 月，在中国电力财务有限公司任副总经理、党委委员。2019 年 4 月至 2020 年 12 月曾任公司董事。2024 年 7 月于今，在国网英大外洋控股集团有限公司担任副总司理、党委委员兼国度电网金融审计中心主任。2025 年 4 月起任公司董事。李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司党委副文告、总司理、董事、代任督察长。吴群，落寞董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。部高等司理、总监，照料商酌部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工作（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票部副主任（主抓工作）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会照料人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 工作期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司落寞董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信息抵拒股份有限公司落寞董事。2017 年 10 月起任公司落寞董事。杨金强，落寞董事，博士研究生，造就。2011 年 7 月于今，历任上海财经大学金融学院助理造就、副造就、造就、博导、系主任、副院长（主抓工作）。封晓骏，落寞董事，大学本科，高等讼师。1992 年 1 月至 1996 年 12 月在江苏省泰兴市外经委工作，1997 年 1 月至 1999 年 12 月在江苏省泰兴市（工业）国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）外贸公司工作，后任副总司理。2000 年 1 月至 2006 年 3 月任江苏江豪讼师事务所讼师。2006 年 10 月于今任上海市海华永泰讼师事务所专职讼师、高等合伙东说念主。委、政协科技委兼职副主任，2016 年 8 月于今任九三学社浦东区委副主委，2022 年 10 月于今任浦东新戋戋委、区政府、中国（上海）自贸区管委会法律照料人，市立法研究所客座研究员，2017 年 10 月于今任华东政法大学特聘造就，2017 年 12 月于今任上海仲裁委员会仲裁人，2021 年 8 月于今任上海外洋经济贸易仲裁委仲裁人，2017 年 3 月至 2018 年 3 月挂职上海奉贤区经委、商务委副主任，年 3 月于今任江苏省泰州市委市政府法律照料人、苏州市相城区东说念主民政府法律顾问、江苏省东说念主民政府驻沪办法律照料人。2025 年 6 月起任公司落寞董事。徐晓东，落寞董事，博士研究生，造就。1994 年 5 月至 1999 年 8 月，任华南师范大学经济系讲师。2003 年 8 月至 2007 年 4 月，任中国东说念主民大学商学院讲师。2004 年 8 月至 2006 年 8 月，任香港理工大学管帐与金融学院博士后。2007 年 5 月于今，历任上海交通大学安泰经济与照料学院副造就、造就、博导，其中钟炳贵，职工董事，大学本科。曾任职于太平洋产险、祥瑞养老险等公司。监。2025 年 11 月起任公司职工董事。李昇，总司理，简历同上。张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和钞票照料有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息工夫有限使命公司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息工夫部总监、运营管理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。苗梦羽，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金，历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件往复型怒放式指数证券投资基金和国泰中证全指软件往复型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建往复型开放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任国泰国证疫苗与生物科技往复型怒放式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用往复型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金和国泰中证机床往复型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 往复型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）和国泰国证疫苗与生物科技往复型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰中证机床往复型怒放式指数证券投资基金发起式聚合基金和国泰国证绿色电力往复型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证全指家用电器往复型怒放式指数证券投资基金和国泰中证细分机械开辟产业主题往复型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰国证信息工夫创新主题往复型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证油气产业往复型怒放式指数证券投资基金的基金司理。本基金照料东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等照料东说念主员、投研部门负责东说念主及业务主干等干系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员除外的投资照料干系东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据干系法则和基金合同，审议并决策公司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）关投资部门建议的要紧投资建议等。投资决策委员会成员组成如下：主任委员：李昇，简历同上推行委员：张玮，简历同上委员：梁杏，总司理助理、量化投资部总监胡松，待业金及专户投资部总监索峰，王人备收益投资部总监何伟，待业金及专户投资三部负责东说念主叶烽，待业金及专户投资五部负责东说念主曾辉，FOF 投资部副总监朱丹，外洋业务部副总监三、基金照料东说念主职责金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；配收益；照章召集基金份额抓有东说念主大会；他法律行径；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）四、基金照料东说念主承诺建立健全里面欺压轨制，选定灵验措施，留意违犯《中华东说念主民共和国证券法》行为的发生。制轨制，选定灵验措施，留意下列行径发生：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不自制地对待其照料的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；（4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；（5）法律法则或中国证监会拒接的其他行径。家干系法律、法则及行业表率，诚挚信用、勤劳尽责，不从事以下行径：（1）越权或非法计算；（2）违犯基金合同或托管契约；（3）荒芜毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；（4）在向中国证监会报送的辛劳中公私分明；（5）绝交、烦嚣、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；（6）豪迈职守、浪费权柄，不按照规矩履行职责；（7）违犯现行灵验的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有关规矩，泄漏在职职期间明察的干系证券、基金的买卖私密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的往复行径；（8）违犯证券往复景色业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主宰阛阓价钱，扯后腿阛阓步骤；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不耿介妙技谋求业务发展；（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（12）在公开信息暴露和告白中荒芜含有虚假、误导、诓骗要素；（13）其他法律、行政法则以及中国证监会拒接的行径。度，选定灵验措施，留意违犯基金合同行径的发生。五、基金司理承诺东说念主谋取最大利益；基金投资内容、基金投资蓄意等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的往复行径；六、基金照料东说念主里面欺压轨制基金照料东说念主为留意和化解计算运作中濒临的风险，保证计算行径的正当合规和灵验开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作程序与欺压措施，形成了公司好意思满的里面欺压体系，并通过相应的具体业务欺压历程来严格实施。为保证里面欺压的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可推行的规章轨制体系并诱导业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面欺压轨制进行实时的更新和休养，以适合公司计算行径的变化，不断增强和优化公司轨制的完备性、灵验性和当令性。（1）保证公司计算运作正当合规，形成称职计算、表率运作的计算理念；（2）留意和化解风险，提升计算照料效益，确保公司计算的稳健运行和受托钞票的安全好意思满，兑现公司抓续、浩大、健康发展；（3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的信得过、准确、好意思满、实时；（4）保重公司雅致的品牌形象。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（1）全面性原则。里面欺压应隐私公司的各项业务、统统部门和岗亭，渗透到决策、推行、监督、反馈等统统业务过程和业务才气。（2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面欺压轨制，公司全体职工必须尽力保重里面欺压轨制的灵验推行。（3）相互落寞和制约原则。公司根据业务的需要设立相对落寞的机构、部门和岗亭，公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制约。里面欺压的检查评价部门必须落寞于各业务推行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的运作必须分离。（4）适合性原则。公司里面欺压应根据公司计算业务发展、新址品的开发、金融创新、法律法则以及阛阓环境的变化等实时休养和完善，以保证里面欺压的灵验性和适合性。（5）防火墙原则。公司各个业务部门，绝顶是研究、投资、推行、计帐等部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻塞，对挫折业务设立防火墙并实行门禁制度。（6）成本效益原则。公司运用科学化的计算照料方法裁汰运作成本，提升经济效益，力图以合理的欺压成本达到最好的内控效果。（1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分领会落寞董事的监督职能，并在职工中加强职业说念德栽培和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健计算的企业文化。公司董事会对里面欺压原则进行带领，对公司建立内部欺压系统和提拔其灵验性承担最终使命；公司计算照料层对里面欺压进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险欺压使命，既相互落寞，又相互协融合制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险欺压体系。（2）公司依据自身计算特性建立了包括各岗亭以观念使命制自控、干系部门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责长入、严实灵验的内控防地。（3）公司建立灵验的东说念主力资源照料轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东说念主员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科才气。（4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的观念和国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险欺压程序和手段。各部门根据各自业务特性，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详确的风险欺压历程，并在施行业务中加以欺压。（5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权尺度和历程，确保授权机制的贯彻推行。（6）公司建立了完善的里面管帐欺压，公司管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完全分开，分账照料，落寞核算。（7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分歧各岗亭职责，投资和往复、往复和计帐、基金管帐和公司管帐等挫折岗亭不得有东说念主员的重复。挫折业务部门和岗亭进行物理阻塞。（8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按照预案妥善处理。（9）公司建立灵验的信拒却流渠说念和沟通机制，明确讲述机制旅途和业务讲演体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、好意思满传递，兑现自下而上的实时讲述和从上至下的灵验反馈。（10）公司通过建立好意思满的研究照料、投资决策和往复照料等轨制体系，以兑现投资照料业务欺压。（11）公司制定例范的信息暴露照料办法，不断优化完善机制历程，确保公开暴露信息的信得过、准确、好意思满、实时。（12）公司对里面欺压建立与实施情况进行监督查验，评价里面欺压的灵验性，发现里面欺压颓势，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期检查里面欺压轨制的推行情况，确保公司各项计算照料行径的灵验运行。基金照料东说念主保证以上对于里面欺压轨制的暴露信得过、准确，并承诺基金照料东说念主将根据阛阓变化和业务发展不断完善里面欺压轨制，切实保重基金份额抓有东说念主的正当权益。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第四部分基金托管东说念主一、基金托管情面况称呼：中信建投证券股份有限公司住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表东说念主：刘成预计东说念主：邱珂磊预计电话：010-56135357 办公地址：北京市向阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 8 层/18 层，北京市向阳区光华路 10 号院中信大厦 82 层成立时间：2005 年 11 月 02 日批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号组织样貌：股份有限公司注册老本：东说念主民币 77.57 亿元存续期间：抓续计算基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的世界性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册老本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建投老本照料有限公司、中信建投（外洋）金融控股有限公司、中信建投基金照料有限公司、中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、钞票照料、股票及孳生品往复等规模形成了自身特色和中枢业务上风，并搭建了研究商酌、信息工夫、运营照料、风险照料、合规照料等专科高效的业务支抓体系。凭借高度的敬业精神与隆起的专科才气，中信建投证券主要业务指标及盈利才气现在均位居行业前线。二、基金托管部门及主要东说念主员情况中信建投证券托管部照料团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作教导，业务东说念主员专科配景隐私了金融、管帐、经济、狡计机等各规模，可为托管客户提供个性化居品处理才气。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）三、证券投资基金托管情况中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资历，中信建投证券恒久遵从“诚信、专注、成长、共赢”的计算理念，不断加强风险照料和里面欺压，严格履行托管东说念主的各项职责，切实保重基金份额抓有东说念主的正当权益，为基金份额抓有东说念主提供高质料的托管服务。四、基金托管东说念主的里面欺压轨制严格盲从国度干系法律、法则、监管王法和公司里面规章轨制，留意和化解基金托管业务计算风险，确保托管钞票的好意思满和安全，切实保护基金份额抓有东说念主权益，确保托管钞票的运作及干系信息暴露相宜国度法律、法则、监管王法及相关合同、契约的规矩，查错防弊、堵塞漏洞、摒除隐患，保证托管业务安全、有效、稳健运行。中信建投证券设有风险照料委员会，负责全公司风险照料与里面欺压工作，对托管业务风险欺压工作进行查验带领。托管部里面设立专门负责稽核监察工作的内控稽核岗，配备专职监察稽核东说念主员，在托管部行政负责东说念主的径直通常下，依照干系法律规章，对业务的运行落寞运用监督稽核权柄。中信建投证券托管部制定了各项照料轨制和操作规程，建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面欺压体系，保障托管业务健全、灵验推行；安全防守基金财产，保抓基金财产的落寞性；实行计算景色顽固式照料，并配备灌音和摄像监控系统；有落寞的综合托管服务系统；业务照料实行复核和查验机制，建立了严格灵验的操作制约体系；托管部成立内控优先和风险照料的理念，培养部门全体职工的风险留意和守密相识。五、托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和程序基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律法则的规矩和基金合同、托管契约的约定，对基金合同胜仗之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并实时请示基金照料东说念主非法风险。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）基金托管东说念主发现基金照料东说念主投资指示或施行投资运作违犯法律法则、《基金合同》和托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面请示等方式文告基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到书面文告后应在限期内实时查对并以书面貌貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第五部分干系服务机构一、申购赎回代理券商本基金的申购赎回代理券商信息详见基金照料东说念主网站。基金照料东说念主可根据有关法律法则规矩，增减或变更销售机构，并在基金照料东说念主网站上公示。二、登记机构称呼：中国证券登记结算有限使命公司地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东说念主：于文强预计东说念主：赵亦清电话：010-50938600 传真：010-50938907 三、出具法律意见书的讼师事务所称呼：上海市通力讼师事务所住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼负责东说念主：韩炯预计电话：021-31358666 传真：021-31358600 预计东说念主：丁媛承办讼师：丁媛、高妍斐四、审计基金财产的管帐师事务所称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼推行事务合伙东说念主：邹俊预计电话：021-22122888 传真：021-62881889 预计东说念主：王国蓓国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）承办注册管帐师：王国蓓、叶凯韵国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第六部分基金的召募一、基金召募的依据本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他干系规矩，并经中国证监会证监许可【2022】30 号文（《对于准予国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。二、基金类型、运作方式和存续期限国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第七部分基金合同的胜仗一、基金合同的胜仗本基金基金合同于 2022 年 2 月 9 日矜重胜仗。自基金合同胜仗日起，本基金照料东说念主矜重最先照料本基金。二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票规模《基金合同》胜仗后，贯串 20 个工作日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期讲述中给予暴露；贯串 50 个工作日出现前述情形的，基金合同远隔，不需召开基金份额抓有东说念主大会。法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第八部分基金份额折算与变更登记基金合同胜仗后，本基金不错进行份额折算。一、基金份额折算的时间基金照料东说念主应预先细则基金份额折算基准日，并依照《信息暴露办法》的有关规矩进行公告。二、基金份额折算的原则基金份额折算由基金照料东说念主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生休养，但休养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金照料东说念主可延长办理基金份额折算。三、基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第九部分基金份额的上市往复一、基金份额上市基金合同胜仗后，本基金具备下列条件的，基金照料东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市王法》向深圳证券往复所恳求基金份额上市：根据干系规矩，本基金基金合同胜仗后，具备上市条件，于 2022 年 2 月 18 日起在深圳证券往复所上市往复（二级阛阓往复代码：159619）。二、基金份额的上市往复本基金的基金份额在深圳证券往复所的上市往复须遵从《深圳证券往复所证券投资基金上市王法》、《深圳证券往复所证券投资基金往复和申购赎回实施细则》以及《深圳证券往复所往复王法》等干系规矩。三、上市往复的停复牌、暂停上市、归附上市和远隔上市本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和远隔上市等按照《基金法》和干系法律法则以及《深圳证券往复所证券投资基金上市王法》等干系业务王法、文告、指引、指南等干系规矩推行。若本基金发生深圳证券往复所干系规矩所规矩的因不再具备上市条件而应当远隔上市的情形时，本基金可由往复型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。届时，基金照料东说念主可变更本基金的登记机构并相应休养申购赎回业务王法，基金变更的具体安排见基金照料东说念主届时发布的干系公告。若届时本基金照料东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金照料东说念主将本着保重基金份额抓有东说念主正当权益的原则，考取其他合适的指数动作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。四、基金份额参考净值的狡计与公告基金照料东说念主在每一往复日开市前向深圳证券往复所提供当日的申购赎回清单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东说念主或基金照料东说念主托福的机构狡计并通过深圳证券往复所发布，仅供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）基金份额参考净值的狡计公式如下：基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中拒接用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额基金照料东说念主不错休养基金份额参考净值狡计方法，并给予公告。五、在不违犯法律法则及对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，本基金不错恳求在包括境酬酢易所在内的其他往复景色上市往复，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。六、干系法律法则、中国证监会、登记机构及深圳证券往复所对基金上市交易的王法等干系规矩进行休养的，基金合同相应给予修改，并按照新规矩推行，且此项修改无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。七、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交易的新功能，本基金照料东说念主在履行安妥的程序后不错加多相应功能，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第十部分基金份额的申购与赎回本基金可选拔两种申购赎回模式，分别是“什物申购赎回”模式和“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”模式。其中，“什物申购赎回”通过中国证券登记结算有限使命公司办理，“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代”通过深圳证券往复所办理。本基金现在仅通达“深市股票什物申赎、沪市股票现款替代” 申赎模式，改日条件熟谙，本基金将通达“什物申购赎回”模式，具体以基金管理东说念主干系公告为准。一、什物申购赎回（一）申购和赎回景色投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业景色或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照料东说念主在基金照料东说念主网站或干系文献列示，基金照料东说念主可依据施行情况休养申购赎回代理券商。（二）申购和赎回的怒放日实时间投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往复所、深圳证券往复所的平方往复日的往复时间，但基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金合同胜仗后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金照料东说念主有权视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。本基金已于 2022 年 2 月 18 日起最先办理日常申购、赎回业务。（三）申购与赎回的原则他对价；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）规矩；投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。基金照料东说念主可在不违犯法律法则且对抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，或依据深圳证券往复所或登记机构干系王法偏执经常更新，对上述原则进行休养。基金照料东说念主必须在新王法最先实施前依照《信息暴露办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。（四）申购与赎回的程序投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照料东说念主规矩的程序，在怒放日的具体业务办理时间内建议申购或赎回的恳求。投资东说念主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购恳求无效。基金份额抓有东说念主提交赎回恳求时，必须抓有迷漫的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回恳求无效。投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理王法等在盲从基金合同和招募证明书规矩的前提下，以各申购赎回代理券商的具体规矩为准。投资东说念主申购、赎回恳求在 T+1 日进行阐明。对于投资东说念主提交的申购恳求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购恳求以及 T 日基金照料东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款差额。T+1 日，基金照料东说念主对冻结情况相宜要求的申购申请给予阐明。如冻结情况不相宜要求，则申购恳求失败。对于投资东说念主提交的赎回恳求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回恳求以及 T 日基金照料东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金照料东说念主根据冻结情况对投资东说念主的赎回恳求给予阐明。如投资东说念主抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回恳求失败。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）申购赎回代理券商对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表申购赎回代理券商确乎采纳到该恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资东说念主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询干系恳求的阐明情况。对于申购、赎回恳求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用合法权利。若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限使命公司推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照料东说念主将根据新的业务王法新增或休养申购和赎回恳求的阐明方式，不必召开基金份额抓有东说念主大会审议。本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及其他对价的计帐交收适用干系业务王法和参与各方干系契约偏执经常翻新的有关规矩。 T+1 日，登记机构根据基金照料东说念主对申购、赎回恳求的阐明信息，为投资东说念主办理组合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给干系证券往复所、申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管东说念主。频繁情况下，投资东说念主 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐，T+2 日进行交收，登记机构不错依据干系王法对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐明失败的恳求，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金予以解冻。如果登记机构和基金照料东说念主在计帐交收时发现不可平方践约的情形，则依据干系业务王法和参与各方干系契约偏执经常翻新的干系规矩进行处理。投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金照料东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或基金钞票的损失。若投资东说念主用以申购的部分或整个组合证券或者用以赎回的部分或整个基金份额因被国度有权机关冻结或强制推行导致不及额的，基金照料东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额抓有东说念主国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）或基金钞票遇到损失的，基金照料东说念主有权代表其他基金份额抓有东说念主或基金钞票要求该投资东说念主进行补偿。对基金份额申购赎回的程序以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理王法等进行休养，不必召开基金份额抓有东说念主大会审议。（五）申购和赎回的数目限定申购、赎回单元为 100 万份。模或赎回总规模进行欺压，并在申购赎回清单中公告。允许的情况下，休养申购和赎回的数额限定。基金照料东说念主必须在休养实施前依照《信息暴露办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。基金照料东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可选定上述措施对基金规模给予控制。具体请参见干系公告。（六）申购和赎回的对价和用度舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行安妥程序，不错安妥延迟狡计或公告。金差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金照料东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。数额细则。申购赎回清单由基金照料东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往复国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）所开市前公告。的尺度收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的干系用度。以在不违犯干系法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告时间进行休养。（七）申购赎回清单的内容与景色 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他干系内容。如深圳证券往复所修改或更新申购赎回清单的内容、参数狡计方法并适用于本基金的，则按照新的王法推行。组合证券是指基金标的指数所包含的整个或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的规矩，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。选拔现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提升基金运作的效率，基金照料东说念主在制定具体的现款替代方法时遵从自制及公开的原则，以保护基金份额抓有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息暴露。（1）现款替代分为 3 种类型：拒接现款替代（秀美为“拒接”）、不错现款替代（秀美为“允许”）和必须现款替代（秀美为“必须”）。拒接现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作为替代。不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作整个或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（2）不错现款替代申购时买入的证券或基金照料东说念主以为不错适用的其他情形。替代金额＝替代证券数目×该证券经除权休养的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金率）对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主需在证券归附往复后买入，而施行买入价钱加上干系往复用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先细则现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代金额。在 T+1 日后被替代的成份证券有平方往复的 2 个往复日（简称为 T＋3 日）内，基金照料东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。 T＋3 日日终，若已购入整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，细则基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入整个被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T＋3 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，细则基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T+1 日起，干系证券往复所平方往复日已达到 20 日而该证券平方往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，细则基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 T＋3 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个往复日），基金照料东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个工作日（若在特例情况下，国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）则为 T+1 日起第 22 个往复日）内完成，登记机构对此提供代收代付服务。定投资者使用不错现款替代的比例悉数不得进取申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的狡计公式为：证明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。（3）必须现款替代金照料东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权休养的 T-1 日收盘价。预估现款差额是指由基金照料东说念主测度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的测度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。预估现款差额的狡计公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权休养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中拒接用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权休养后的开盘参考价乘积之和）其中，T 日经除权休养后的开盘参考价主要根据中证指数有限公司所提供的标的指数成份证券休养后开盘参考价细则。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的钞票净值-（申购赎回清单中必须用国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中拒接用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和） T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。基金照料东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的景色进行修改。申购赎回清单的景色例如如下：基本信息：最新公告日历 XXXX-XX-XX 基金称呼国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金基金照料公司称呼国泰基金照料有限公司基金代码 ****** 标的指数代码 ****** T-1 日信息内容：现款差额（单元：元） XX.XX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XX.XX 基金份额净值（单元：元） X.XXXX T 日信息内容：预估现款部分（单元：元） XX.XX 不错现款替代比例上限 XX% 是否需要公布 IOPV 是最小申购赎回单元（单元：份） 1000000 最小申购赎回单元现款红利（单元：元） 0 国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）申购赎回组合证券只数 XX 是否怒放申购是是否怒放赎回是本日累计可申购的基金份额上限（份）不限本日累计可赎回的基金份额上限（份） XX 成份股信息内容：股票数目现款替代现款替代溢固定替代股票代码股票简称（股）秀美价比例金额（元）证明：此处为示例。申购赎回清单的景色可根据深圳证券往复所的施行情况相应休养，具体内容以基金照料东说念主届时在网站上公布的施行内容为准。二、“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”申购赎回（一）申购和赎回景色投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业景色或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照料东说念主在基金照料东说念主网站或干系文献列示，基金照料东说念主可依据施行情况休养申购赎回代理券商。（二）申购和赎回的怒放日实时间投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往复所、深圳证券往复所的平方往复日的往复时间，但基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金合同胜仗后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金照料东说念主有权视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。本基金已于 2022 年 2 月 18 日起最先办理日常申购、赎回业务。（三）申购与赎回的原则国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）他对价；规矩；投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。基金照料东说念主可在不违犯法律法则且对抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，或依据深圳证券往复所或登记机构干系王法偏执经常更新，对上述原则进行休养。基金照料东说念主必须在新王法最先实施前依照《信息暴露办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。（四）申购与赎回的程序投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照料东说念主规矩的程序，在怒放日的具体业务办理时间内建议申购或赎回的恳求。投资东说念主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的申购恳求无效。基金份额抓有东说念主提交赎回恳求时，必须抓有迷漫的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回恳求无效。投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理王法等在盲从基金合同和招募证明书规矩的前提下，以各申购赎回代理券商的具体规矩为准。平方情况下，投资东说念主申购、赎回恳求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供相宜要求的申购对价，则申购恳求失败。如基金份额抓有东说念主抓有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回恳求失败。基金销售机构受理的申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定得手。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规矩的其他方式查询干系恳求委果国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）认情况。投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回取得的股票当日可卖出。本基金申购赎回的阐明王法适用深圳证券往复所、登记机构的干系规矩和参与各方干系契约的干系规矩。如深圳证券往复所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的王法推行，届时基金照料东说念主将发布公告给予暴露，不必召开基金份额抓有东说念主大会审议。本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及其他对价的计帐交收适用干系业务王法和参与各方干系契约偏执经常翻新的有关规矩。投资者 T 日申购得手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管东说念主。投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照料东说念主和基金托管东说念主。如果登记机构和基金照料东说念主在计帐交收时发现不可平方践约的情形，则依据干系业务王法和参与各方干系契约偏执经常翻新的干系规矩进行处理。基金照料东说念主、深圳证券往复所、登记机构可在法律法则允许的范围内，对基金份额申购赎回的程序以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理王法等进行休养，不必召开基金份额抓有东说念主大会审议。（五）申购和赎回的数目限定申购、赎回单元为 100 万份。模或赎回总规模进行欺压，并在申购赎回清单中公告。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）允许的情况下，休养申购和赎回的数额限定。基金照料东说念主必须在休养实施前依照《信息暴露办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。基金照料东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可选定上述措施对基金规模给予控制。具体请参见干系公告。（六）申购和赎回的对价和用度舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行安妥程序，不错安妥延迟狡计或公告。金差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金照料东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。数额细则。申购赎回清单由基金照料东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往复所开市前公告。的尺度收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的干系用度。以在不违犯干系法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告时间进行休养。（七）申购赎回清单的内容与景色 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他干系内容。如深圳证券往复所修改或更新申购赎回清单的内容、国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）参数狡计方法并适用于本基金的，则按照新的王法推行。 “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎回清单中加多的诬捏证券。 “申赎现款”的现款替代秀美为“必须”，但含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代秀美为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代秀美为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代秀美为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代秀美为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。组合证券是指基金标的指数所包含的整个或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的规矩，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。（1）现款替代分为 3 种类型：拒接现款替代（秀美为“拒接”）、不错现款替代（秀美为“允许”）和必须现款替代（秀美为“必须”）。对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为： “拒接”、 “允许”和“必须”。对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。拒接现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。不错现款替代适用于统统成份股。当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作整个或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金照料东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）必须使用固定现款动作替代。（2）不错现款替代不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。 ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成份证券，不实时差额部分用现款替代。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例） “该证券参考价钱”为该证券经除权休养的 T-1 日收盘价。如果深圳证其中，券往复所参考价钱细则原则发生变化，以深圳证券往复所文告规矩的参考价钱为准。 “现款替代溢价比例”也称“申购现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主需在证券平方往复后买入，而施行买入价钱加上干系往复用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先细则现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理程序 T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有平方往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内，基金照料东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价格与往复用度）的差额，细则基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入整个被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，细则基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所平方往复日已达到 20 日而该证券国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）平方往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，细则基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。 T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日），基金照料东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的计帐交收将于而后 3 个工作日内完成。 ④替代限定：为灵验欺压基金的追踪偏离度和追踪误差，基金照料东说念主可规矩投资者使用不错现款替代的比例悉数不得进取申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的狡计公式为：如果深圳证券往复所现款替代比例狡计公式发生变化，以深圳证券往复所通知规矩的为准。 ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对设立不错现金替代的沪市成份证券整个用现款替代。 ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权休养的 T-1 日收盘价。如果上海证券往复所参考价钱细则原则发生变化，以上海证券往复所文告规矩的参考价钱为准。申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上干系往复用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先细则现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金照料东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）部分证券的施行成本，则基金照料东说念主将向投资者收取欠缺的差额。赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除干系往复用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金照料东说念主在申购赎回清单中预先细则现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金照料东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金照料东说念主将向投资者收取多支付的差额。 ③替代金额的处理程序 T 日，基金照料东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。基金照料东说念主将自 T 日起在收到申购往复阐明后按照“时间优先、实时申报” 的原则递次买入申购被替代的部分证券，在收到赎讲求往阐明后按照“时间优先、实时申报”的原则递次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平方往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内完成上述往复。时间优先的原则为：申购赎回场所通常的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后轨则按照深交所阐明申购赎回的时间细则。实时申报的原则为：基金照料东说念主在上交所贯串竞价期间，根据收到的深交所申购赎回阐明记录，在工夫系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交易指示。基金照料东说念主按照“时间优先”的原则递次与申购投资者细则基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐明时间轨则，以替代金额与被替代证券的递次施行购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，细则基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则递次与赎回投资者细则基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐明时间轨则，以替代金额与被替代证券的递次施行卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金照料东说念主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则细则基金国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）应退还投资者或投资者应补交的款项。 T+2 日日终，若已购入整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，细则基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入整个被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，细则基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。 T+2 日日终，若已卖出整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）的差额，细则基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出整个被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，细则基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，上海证券往复所平方往复日已达到 20 日而该证券平方往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与往复用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，细则基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，细则基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往复日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。 T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复日），基金照料东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系款项的计帐交收将于而后 3 个工作日内完成。（3）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限定投资的成份证券；或基金照料东说念主出于保护抓有东说念主利益等原因以为有必要设立必须现款替代的成份证券。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申购赎回的投资者的相应资金，由基金照料东说念主狡计的现款数额。 T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其狡计公式为： T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中拒接现金替代成份证券的数目与相应证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和）其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的休养后开盘参考价细则。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中拒接现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和） T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）基金照料东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的景色进行修改。申购赎回清单的景色例如如下：基本信息：最新公告日历 XXXX-XX-XX 基金称呼国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金基金照料公司称呼国泰基金照料有限公司基金代码 XXXXXX 标的指数代码 XXXXXX 基金类型跨阛阓 ETF T-1 日信息内容：现款差额（单元：元） XX.XX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XX.XX 基金份额净值（单元：元） X.XXXX T 日信息内容：预估现款部分（单元：元） XX.XX 不错现款替代比例上限 XX% 是否需要公布 IOPV 是最小申购赎回单元（单元：份） xxxxxxxxx 最小申购赎回单元现款红利（单元：元） 0 整个申购赎回组合证券只数 XX 是否怒放申购是是否怒放赎回是本日净申购的基金份额上限不设上限本日净赎回的基金份额上限不设上限单个证券账户本日净申购的基金份额上限不设上限单个证券账户本日净赎回的基金份额上限不设上限本日累计可申购的基金份额上限不设上限本日累计可赎回的基金份额上限 XXXXXX 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限不设上限国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限不设上限成份股信息内容：证券证券股份现款替现款替代现款替代申购替代赎回替代挂牌市代码简称数目代秀美溢价比例折价比例金额金额场 XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX 证明：此处为示例。申购赎回清单的景色可根据深圳证券往复所的施行情况相应休养，具体内容以基金照料东说念主届时在网站上公布的施行内容为准。三、绝交或暂停申购的情形发生下列情况时，基金照料东说念主可绝交或暂停接受投资东说念主的申购恳求：投资东说念主的申购恳求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且选拔估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购恳求。导致基金照料东说念主无法狡计当日基金钞票净值或无法进行证券往复。场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。份额参考净值狡计错误。机构等因极端情况无法办理申购，或者指数编制单元、干系证券往复所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述极端情况指基金照料东说念主无法料思并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、汇注故障、通信故障、电力故障、数据错误等。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金照料东说念主决定暂停申购时，基金照料东说念主应当根据干系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被绝交，被绝交的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料东说念主应实时归附申购业务的办理。四、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价：基金份额抓有东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照料东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回对价。导致基金照料东说念主无法狡计当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。份额参考净值狡计错误。机构等因极端情况无法办理赎回，或者指数编制单元、干系证券往复所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述极端情况指基金照料东说念主无法料思并不可欺压的情形，包括但不限于系统故障、汇注故障、通信故障、电力故障、数据错误等。发生上述第 6 项除外的情形且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金照料东说念主应报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金照料东说念主应足额支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）五、基金的非往复过户基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非往复过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其他非往复过户。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。剿袭是指基金份额抓有东说念主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的干系辛劳，对于相宜条件的非往复过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。六、基金的转托管、质押基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。在条件许可的情况下，登记机构可依据干系法律法则偏执业务王法，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。七、基金份额的冻结妥协冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则或监管机构另有规矩的除外。八、荟萃申购和其他服务抓有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金照料东说念主有权制定荟萃申购业务的干系王法。利影响的前提下，基金照料东说念主可怒放投资东说念主选拔单一证券或多只证券组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）性不利影响的前提下，休养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。基金照料东说念主不错根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，也可采取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息暴露办法》的干系规矩在规矩媒介公告。两边需缔结书面托福代理契约。九、基金计帐交收与登记模式的休养或新增若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限使命公司推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照料东说念主有权休养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第十一部分基金的投资一、投资观念邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。二、投资范围本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好地兑现投资观念，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、政府支抓机构债券、中期单子、可转换债券（含分离往复可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支抓证券、同行存单、银行存款、股指期货、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系规矩）。本基金将根据法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法则的规矩而受限定的情形除外。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基金照料东说念主在履行安妥程序后，不错相应休养本基金的投资范围及投资比例规矩。三、投资策略本基金主要选拔完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应的休养。但因特殊情况（如成份股耐久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于摆脱领路量发生变化、成份股公司行径、阛阓流动性不及等）导致本基金照料东说念主无法按照标的指数组成及权重进行同步伐整时，基金照料东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪误差。在平方阛阓情况下，本基金的风险欺压观念是追求日均追踪偏离度的王人备值不进取 0.2%，年追踪误差不进取 2%。如因标的指数编制王法休养或其他因素导致追踪偏离度和追踪误差进取上述范围，基金照料东说念主应选定合理措施幸免追踪国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）偏离度、追踪误差进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基金照料东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程序后实时对干系成份股进行休养。本基金将根据投资观念，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存托凭证的投资。本基金将密切关怀国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政规划向，展望未来利率变动走势，基于本基金流动性照料的需要投资于债券钞票，以保证基金资产流动性，并裁汰组合追踪误差。可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特性。本基金在对可转换债券和可交换债券条目和标的公司基本面进行潜入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全角落和雅致流动性的可转换债券和可交换债券。本基金将要点对阛阓利率、刊行条目、支抓钞票的组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支抓证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。本基金在股指期货投资中将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照料特殊情况下的流动性风险。本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模。本基金照料东说念主将充分有计划融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提升基金的投资收益。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）为更好兑现投资观念，在加强风险留意并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理细则出借证券的范围、期限和比例。四、投资限定基金的投资组合应遵从以下限定：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；（2）本基金投资于消释原始权益东说念主的各种钞票支抓证券的比例，不得进取基金钞票净值的 10%；（3）本基金抓有的整个钞票支抓证券，其市值不得进取基金钞票净值的（4）本基金抓有的消释（指消释信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超过该钞票支抓证券规模的 10%；（5）本基金照料东说念主照料的整个基金投资于消释原始权益东说念主的各种钞票支抓证券，不得进取其各种钞票支抓证券悉数规模的 10%；（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓有钞票支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予整个卖出；（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（8）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；（9）本基金参与股指期货往复，盲从以下投资限定：金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）押式回购）等；抓有的股票总市值的 20%；狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；不得进取上一往复日基金钞票净值的 20%；不低于往复保证金一倍的现款；（10）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；（11）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；（12）本基金参与转融通证券出借业务的，盲从以下投资限定：出借期限在 10 个往复日以上的出借证券，纳入《流动性风险照料规矩》所述流动性受限证券的范围；均狡计；素甚而基金投资不相宜上述比例限定的，基金照料东说念主不得新增出借业务；（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得进取基金钞票净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素甚而基金不相宜该比例限定的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）的投资；（15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票推行，与境内上市往复的股票合并狡计；（16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限定等基金照料东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金照料东说念主应当在干系证券可往复的 10 个往复日内进行休养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩时，从其规矩。基金照料东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起开始。法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行安妥程序后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的规矩推行，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽使命的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不耿介的证券往复行径；（7）法律、行政法则和中国证监会规矩拒接的其他行径。法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥程序后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的限定为准，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、施行欺压东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的，应当相宜基金的投资观念和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则，留意利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱推行。干系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予暴露。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。五、标的指数与功绩比拟基准本基金的标的指数为中证基建指数偏执改日可能发生的变更。改日若出现标的指数不相宜法律法则的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素甚而标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会讲述并建议措置决议，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确如期间，基金照料东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则提拔基金投资运作。法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证基建指数收益率。若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准相应休养，由基金照料东说念主根据标的指数变更情形履行安妥程序并进行公告。法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。六、风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要选拔完全复制策略，追踪中证基建指数，其风险国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。七、基金照料东说念主代表基金运用鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法护基金份额抓有东说念主的利益；东说念主牟取任何不妥利益。八、基金投资组合讲述本基金照料东说念主的董事会及董事保证本讲述所载辛劳不存在虚假纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。基金托管东说念主中信建投证券股份有限公司根据本基金合同约定，于 2025 年 10 月 24 日复核了本讲述中的财务目的、净值弘扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。本投资组合讲述所载数据欺压 2025 年 9 月 30 日，本讲述所列财务数据未经审计。占基金总钞票序号表情金额(元) 的比例(%) 其中：股票 190,864,667.54 98.78 其中：债券 - - 钞票支抓证券 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）金融钞票注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。（1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合占基金钞票净代码行业类别公允价值（元）值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 30,929.23 0.02 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息工夫服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和工夫服务业 - - N 水利、环境和人人设施照料业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 栽培 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 综合 - - 悉数 30,929.23 0.02 （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金钞票净国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,778,728.00 3.52 C 制造业 63,173,614.94 32.84 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 - - E 建筑业 118,942,293.37 61.83 F 批发和零卖业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息工夫服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和工夫服务业 1,939,102.00 1.01 N 水利、环境和人人设施照料业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 栽培 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 综合 - - 悉数 190,833,738.31 99.20 （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金钞票序号股票代码股票称呼数目(股) 公允价值(元) 净值比例 (％) 国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细占基金钞票净序号股票代码股票称呼数目(股) 公允价值(元) 值比例(％) 本基金本讲述期末未抓有债券。细本基金本讲述期末未抓有债券。券投资明细本基金本讲述期末未抓有钞票支抓证券。明细本基金本讲述期末未抓有贵金属。细本基金本讲述期末未抓有权证。本基金本讲述期内未投资股指期货。本基金本讲述期内未投资国债期货。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中联重科股份有限公司出现在讲述编制日前一年内受到监管部门公开诽谤、处罚的情况。本基金照料东说念主就上述公司受处罚事件进行了及期间析和研究，以为上述公司存在的非法问题对公司计算效果和现款流量未产生要紧的本色影响，对该公司投资价值未产生本色影响。本基金照料东说念主将接续对该公司进行追踪研究。（2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的情况。（3）其他钞票组成序号称呼金额(元) （4）讲述期末抓有的处于转股期的可转换债券明细本基金本讲述期末未抓有可转换债券。（5）讲述期末前十名股票中存在领路受限情况的证明 ①期末指数投资前十名股票中存在领路受限情况的证明本基金本讲述期末指数投资前十名股票中不存在领路受限情况。 ②期末积极投资前五名股票中存在领路受限情况的证明领路受限部分占基金钞票领路受限序号股票代码股票称呼的公允价值净值比例(%) 情况证明 (元) 国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第十二部分基金的功绩基金功绩截止日为 2025 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。基金照料东说念主依照信守职守、诚挚信用、勤劳尽责的原则照料和运用基金钞票，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。功绩比功绩比拟净值增净值增较基准基准收益阶段长率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率率尺度差准差② ③ ④ -15.18% 1.49% -18.69% 1.54% 3.51% -0.05% -5.62% 1.42% -14.81% 1.45% 9.19% -0.03% 注：本基金的基金合同胜仗日为 2022 年 2 月 9 日。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第十三部分基金的财产一、基金钞票总值基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券及单子价值、银行进款本息、基金应收款项偏执他钞票的价值总和。二、基金钞票净值基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东说念主根据干系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独立。四、基金财产的防守和刑事使命本基金财产落寞于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主防守。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被处分。基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章排除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第十四部分基金钞票估值一、估值日本基金的估值日为本基金干系的证券往复景色的往复日以及国度法律法则规矩需要对外暴露基金净值的非往复日。二、估值对象基金所领有的股票、债券、钞票支抓证券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。三、估值原则基金照料东说念主在细则干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会计准则》、监管部门干系规矩。有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选拔最近往复日的报价细则公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不可信得过反馈公允价值的，搪塞报价进行休养，细则公允价值。与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值工夫中有计划不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限定等，如果该限定是针对钞票抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限定作为特征有计划。此外，基金照料东说念主不应试虑因其无数抓有干系钞票或欠债所产生的溢价或折价。利用数据和其他信息支抓的估值工夫细则公允价值。选拔估值工夫细则公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行休养并细则公允价值。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）四、估值方法本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近往复市价，细则公允价钱。（2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有约定的除外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。（3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有约定的除外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推荐估值净价进行估值。（4）对在往复所阛阓上市往复的可转换债券，按照逐日收盘价动作估值全价。（5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选拔估值工夫细则公允价值。往复所阛阓挂牌转让的钞票支抓证券，选拔估值工夫细则公允价值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（6）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行休养以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应选拔估值工夫细则其公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌的消释股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。（2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值工夫细则公允价值，在国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等领路受限股票，按监管机构或行业协会干系规矩细则公允价值。的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。的阛阓分别估值。抓有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收入。难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近往复日结算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。关规矩进行估值。最新规矩的，按其规矩进行估值。金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）按国度最新规矩估值。如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及干系法律法则的规矩或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商措置。根据干系法律法则，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金干系的会计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。五、估值程序是按照每个工作日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精确到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。基金照料东说念主于每个工作日狡计基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个工作日对基金钞票估值后，将基金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按约定对外公布。六、估值错误的处理基金照料东说念主和基金托管东说念主将选定必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值错误，导致其他当事东说念主遇到损失的，错误的使命东说念主应当对由于该估值错误遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） “估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。上述估值错误的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误使命方应及时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；由于估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误使命方对径直损失承担补偿使命；若估值错误使命方如故积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值错误使命方搪塞更正的情况向干系当事东说念主进行阐明，确保估值错误已得到更正。（2）估值错误的使命方对干系当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对估值错误的干系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。（3）因估值错误而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误使命方仍搪塞估值错误负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不整个返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的不妥得利返还的总和进取其施行损失的差额部分支付给估值错误使命方。（4）估值错误休养选拔尽量归附至假定未发生估值错误的正确情形的方式。估值错误被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：（1）查明估值错误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因细则估值错误的使命方；（2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；（3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行更正和补偿损失；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向干系当事东说念主进行阐明。（1）基金份额净值狡计出现错误时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并选定合理的措施留意损失进一步扩大。（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主，公告并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。七、暂停估值的情形业时；钞票价值时；格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金照料东说念主应当暂停估值；八、基金净值的阐明基金钞票净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个怒放日往复收尾后狡计当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给予公布。九、特殊情况的处理时，所形成的误差不动作基金钞票估值错误处理。机构品级三方机构发送的数据错误或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然如故选定必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该错误而国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）形成的基金钞票估值错误，基金照料东说念主、基金托管东说念主罢黜补偿使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施缩小或摒除由此形成的影响。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第十五部分基金的收益与分派一、基金收益分派原则行收益分派，具体分派决议以公告为准。若《基金合同》胜仗动怒 3 个月可不进行收益分派；以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金照料东说念主对基金净值增长率和标的指数同期增长率进行狡计；尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下，基金照料东说念主可在法律法则允许的前提下并与基金托管东说念主协商一致后，酌情休养以上基金收益分派原则，此项休养不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介上公告。二、基金收益分派数额的细则原则基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一工作日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一工作日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。基金照料东说念主将以此狡计欺压收益评价日基金净值增长率进取标的指数同期增长率的差额，当差额进取 1%时，基金不错进行收益分派。期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为最先日重新狡计上述目的。三、收益分派决议国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。四、收益分派决议的细则、公告与实施本基金收益分派决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公告。五、基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第十六部分基金用度与税收一、基金用度的种类用度。二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照料费的狡计方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金照料费 E 为前一日的基金钞票净值基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号） H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系法则及相应契约规矩，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的表情下列用度不列入基金用度：基金财产的损失；目。四、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度干系税收征收的规矩代扣代缴。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第十七部分基金的管帐与审计一、基金管帐政策管帐年度按如下原则：如果《基金合同》胜仗少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露；管帐核算，按照干系规矩编制基金管帐报表；并以书面方式阐明。二、基金的年度审计共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第十八部分基金的信息暴露一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性风险照料规矩》、《基金合同》偏执他干系规矩。二、信息暴露义务东说念主本基金信息暴露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。本基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证监会的规矩暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规矩时间内，将应予暴露的基金信息通过相宜中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息暴露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介暴露，并保证基金投资东说念主大略按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开暴露的信息辛劳。三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：四、本基金公开暴露的信息应选拔华文文本。同期选拔外文文本的，基金信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。本基金公开暴露的信息选拔阿拉伯数字；除绝顶证明外，货币单元为东说念主民币元。五、公开暴露的基金信息国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）公开暴露的基金信息包括：（一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品辛劳提要《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会召开的王法及具体程序，证明基金居品的特性等波及基金投资东说念主要紧利益的事项的法律文献。证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》胜仗后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募证明书并登载在规矩网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募证明书。作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。明的基金提要信息。《基金合同》胜仗后，基金居品辛劳提要的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品辛劳提要，并登载在规矩网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金居品辛劳概要；基金居品辛劳提要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品辛劳提要。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募证明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品辛劳提要、《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金居品辛劳提要；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。（二）基金份额发售公告基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募证明书确当日登载于规矩媒介上。（三）《基金合同》胜仗公告国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》胜仗公告。（四）基金净值信息《基金合同》胜仗后，在最先办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周在规矩网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在最先办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站暴露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。（五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告基金照料东说念主细则基金份额折算日，并提前将公告登载于规矩媒介上。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东说念主将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。（六）基金份额上市往复公告书基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金照料东说念主应当在基金份额上市交易三个工作日前，将基金份额上市往复公告书登载在规矩网站上，并将上市往复公告书请示性公告登载在规矩报刊上。（七）申购赎回清单在最先办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东说念主应当在每个怒放日，通过规矩网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。（八）基金份额申购、赎回对价基金照料东说念主应当在本基金的《基金合同》、招募证明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回对价的狡计方式及干系申购、赎回费率，并保证投资东说念主能够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。（九）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在规矩网站上，并将年度讲述请示性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）事务所审计。基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在规矩网站上，并将中期讲述请示性公告登载在规矩报刊上。基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在规矩网站上，并将季度讲述请示性公告登载在规矩报刊上。《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他挫折信息”项下暴露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金照料东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组合伙产情况偏执流动性风险分析等。（十）临时讲述本基金发生要紧事件，干系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：务所；事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；东说念主变更；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）负责东说念主发生变动；基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；施行欺压东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有规矩的情形除外；生变更；《基金合同》胜仗后，本基金贯串 30、40、45 个工作日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。（十一）澄莹公告在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓文雅传的消国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，干系信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将干系情况立即讲述中国证监会、基金上市往复的证券往复所。（十二）计帐讲述《基金合同》远隔的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐讲述。计帐讲述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述请示性公告登载在规矩报刊上。（十三）基金份额抓有东说念主大会决议基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。（十四）投资钞票支抓证券的干系公告若本基金投资钞票支抓证券，基金照料东说念主应在本基金中期讲述及年度讲述中暴露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内统统的钞票支抓证券明细。基金照料东说念主应在本基金季度讲述中暴露其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。（十五）投资股指期货的干系公告若本基金投资股指期货，基金照料东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募证明书（更新）等文献中暴露股指期货往复情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资观念等。（十六）基金参与融资和转融通证券出借往复的干系公告若本基金参与融资，基金照料东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等定期讲述和招募证明书（更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执照料情况等。若本基金参与转融通证券出借往复，基金照料东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述等文献中暴露基金参与转融通证券出借往复的情况，并就报国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）告期内发生的要紧关联往复事项作念详确证明。（十七）中国证监会规矩的其他信息。六、信息暴露事务照料基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露照料轨制，指定专门部门及高等照料东说念主员负责照料信息暴露事务。基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息暴露内容与景色准则等法律法则的规矩。基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金照料东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期讲述、更新的招募证明书、基金居品辛劳提要、基金计帐讲述等干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐明。基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中弃取一家报刊暴露本基金信息。基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他人人媒介暴露信息，然则其他人人媒介不得早于规矩媒介、基金上市往复的证券往复所网站暴露信息，而且在不同媒介上暴露消释信息的内容应当一致。为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年，法律法则另有规矩的从其规矩。七、信息暴露文献的存放与查阅照章必须暴露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法规规矩将信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。八、暂停或延长信息暴露的情形当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长暴露基金干系信息：国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）业时；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第十九部分风险揭示一、阛阓风险证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热枕和往复轨制等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。财务情景、阛阓出路、行业竞争、东说念主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司计算不善，其股票价钱可能下落，或者大略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各种化来分布这种非系统风险，但不可完全藏匿。的施行收益下降。二、照料风险会影响其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。基金收益水平。三、流动性风险（一）本基金的申购、赎回安排本基金为往复型怒放式基金，投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则，审慎阐明申购、赎回业务恳求，包括但不限于：国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）模或赎回总规模进行欺压，并在申购赎回清单中公告。基金照料东说念主应当选定设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可选定上述措施对基金规模给予控制。具体请参见干系公告。格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或减速支付赎回对价。请示投资东说念主谛视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资蓄意。（二）本基金拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估资于标的指数成份股、备选成份股。频繁情况下，标的指数成份股流动性较好，但不排除在特定阛阓环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金照料东说念主将根据阛阓情况，基于对个股的基本面研究和投资教导，对投资组合进行优化，保抓投资组合的流动性，裁汰投资组合的流动性风险。导致的流动性风险。格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例休养导致基金管理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法搪塞基金大额赎回；或无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及提拔担保比例的流动性风险。基金照料东说念主将密切关怀各种钞票及投资标的的往复活跃程度与价钱的贯串本性况，欺压组合的流动性风险。（三）备用的流动性风险照料器具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险照料器具，对赎回申国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）请进行欺压休养，动作特定情形下基金照料东说念主流动性风险照料的辅助措施，包括但不限于：投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及程序。在此情形下，投资者的赎回恳求不被基金照料东说念主接受。投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详确了解本基金减速支付赎回对价的情形及程序。在此情形下，投资者采纳赎回对价的时间将可能比平方情形下有所延长，可能对投资者的资金安排带来不利影响。投资者请参见基金合同及招募证明书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形。在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回恳求或减速支付赎回对价，可能导致投资者无法申购、赎回本基金或采纳赎回对价的时间比平方情形下有所延长。（四）对 ETF 基金份额抓有东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可能濒临因阛阓往复量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。四、本基金独有风险标的指数并不可完全代表整个股票阛阓。标的指数成份股的平均禀报率与整个股票阛阓的平均禀报率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计算情景、投资东说念主热枕和往复轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）益水平发生变化，产生风险。观念的风险动作完全追踪标的指数弘扬的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪误差欺压未达约定观念。（1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合休养中产生追踪偏离度与追踪误差；（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪误差；（3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时休养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差；（4）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金照料费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪误差；（5）在 ETF 指数化投资过程中，基金照料东说念主的照料才气，例如追踪指数的水平、工夫妙技、买入卖出的时机弃取等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而影响 ETF 对标的指数的追踪程度；（6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因枯竭卖空、对冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。如因标的指数编制王法休养或其他因素导致本基金的追踪误差欺压未达约定观念，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会转换，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资东说念主须承担此项休养带来的风险与成本。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和保重，改日指数编制机构可能由于各种原因住手对指数的照料和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会讲述并建议措置决议，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确如期间，基金照料东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则提拔基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与干系阛阓弘扬有在互异，影响投资收益。尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓往复价钱的折溢价欺压在一定范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。标的指数成份股可能因各种原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险：（1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。（2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代象征等因素影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。（3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项将按照本招募证明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。（4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金照料东说念主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回整个或部分 ETF 份额的风险。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）基金照料东说念主在每一往复日开市前向深圳证券往复所提供当日的申购赎回清单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照料东说念主或基金照料东说念主托福的机构狡计并通过深圳证券往复所发布，仅供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计也可能出现错误。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。因本基金不再相宜证券往复所上市条件被远隔上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前远隔上市，导致基金份额不可接续进行二级阛阓往复的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设立现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停，临时停牌等原因而无法买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东说念主可设定申购份额上限，以对当日的申购总规模进行欺压，可能存在因达到当日申购规模上限而导致后续申购失败的风险。基金份额抓有东说念主在建议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的赎回对价，可能导致赎回失败的情形。基金照料东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素休养最小申购、赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元整个赎回。另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东说念主可设定赎回份额上限，以对当日的赎回总规模进行欺压，可能存在因达到当日赎回规模上限而导致后续赎回失败的风险。如投资者提交什物赎回恳求，由于本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）如投资者提交场内赎回恳求，本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现金差额偏执他对价。在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。如果基金照料东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代秀美、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平方进行将受影响。基金照料东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征设立时，将充分有计划由此引发的阛阓套利等行径对基金份额抓有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金照料东说念主不可保证顶点情况下申购赎回清单象征设立的完全合感性。本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：（1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或远隔，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。（2）登记机构可能休养结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制休养可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还可能来自于证券往复所偏执他代理机构。（3）证券往复所、登记机构、基金托管东说念主偏执他服务机构可能失约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。本基金可投资钞票支抓证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主收歇风险、现款流展望风险等与基础钞票干系的风险；2）钞票支抓证券信用增级措施干系风险、钞票支抓证券的利率风险、评级风险等与钞票支抓证券干系的风险；服务机构非法风险等与专项蓄意照料干系的风险；4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、工夫风险和操气派险等其他风险。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、操气派险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂，不安妥的估值可能使基金钞票濒临损失风险。股指期货选拔保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时间内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及交易王法等互异带来的独有风险，包括不限于如下特殊风险：（1）退市风险科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形更多，新增市值低于规矩尺度、上市公司信息暴露或者表率运作存在要紧颓势导致退市的情形；推行尺度更严，赫然丧失抓续计算才气，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备买卖本色的关联往复提拔收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、归附上市和重新上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。（2）阛阓风险科创板股票聚集来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医药等高新工夫和政策新兴产业规模。大多数公司为初创型公司，公司改日盈利、现款流、估值均存在不细则性，与传统二级阛阓投资存在互异，举座投资难度加大，科创板股票阛阓风险加大。科创板股票竞价往复设立较宽的价钱涨跌幅限定，初度公开刊行上市的股票，上市后前 5 个往复日不设价钱涨跌幅限定，后来涨跌幅比例为 20%，可能产生股票价钱大幅波动的风险。（3）流动性风险科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现偏执他干系流动性风险。（4）聚集度风险国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚集投资于少量股票，阛阓可能存在高聚集度情景，举座存在聚集度风险。（5）系统性风险科创板上市公司均为阛阓认同度较高的科技创新公司，在公司计算及盈利模式上存在趋同，是以科创板股票干系性较高，阛阓弘扬欠安时，系统性风险将更为权贵。（6）政策风险国度对高新工夫产业扶抓力度及喜欢程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，外洋经济局面变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里往复机制干系的风险可能径直或转折成为本基金的风险。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，弃取将部分基金钞票投资于存托凭证或弃取不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。本基金在法律法则允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额抓有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因往复敌手方失约无法按期偿付本金、利息等证券干系权益，返还证券，导致基金钞票损失的风险。投资风险是指基金在融资或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失实等导致基金钞票损失的风险。合规风险是指由于违犯干系监管法则，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规矩范围、风险欺压目的进取监管部门规矩阀值等。《基金合同》胜仗后，贯串 50 个工作日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同远隔，不需召开基金份额国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）抓有东说念主大会。基金份额抓有东说念主可能濒临基金合同提前远隔的风险。五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险本基金基金合同、招募证明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状况的表述仅为主要基于基金投资场所与策略特性的玄虚性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者安妥性照料实施指引（试行）》及里面评级尺度，将基金居品按照风险由低到高轨则进行风险级别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或存在对应关系。同时，不同销售机构因其选定的具体评价尺度和方法的互异，对消释居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金施交运作情况等当令休养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配历练，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。六、其他风险如因工夫因素、东说念主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第二十部分基金的远隔与计帐一、《基金合同》的变更会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。自决议胜仗后 2 日内在规矩媒介公告。二、《基金合同》的远隔事由有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当远隔：基金托管东说念主连络的；三、基金财产的计帐成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入采纳基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（4）制作计帐讲述；（5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。五、基金财产计帐剩余钞票的分派依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述请示性公告登载在规矩报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最低期限。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第二十一部分基金合同内容节录一、基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主的权利、义务根据《基金法》、《运作办法》偏执他干系规矩，基金照料东说念主的权利包括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用并照料基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及干系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基金合同》及国度干系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；（9）自行担任登记机构和/或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构，办理基金登记业务并取得《基金合同》规矩的用度；（10）依据《基金合同》及干系法律规矩决定基金收益的分派决议；（11）在《基金合同》约定的范围内，绝交或暂停受理申购与赎回恳求；（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鼓舞权利，为基金的利益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借；（14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法律行径；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在相宜干系法律法则和干系证券往复所及登记机构干系业务王法的规矩以及本基金合同的前提下，制订和休养干系基金认购、申购、赎回和非往复过户等业务的王法；（17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》偏执他干系规矩，基金照料东说念主的义务包括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》胜仗之日起，以诚挚信用、严慎勤劳的原则照料和运用基金财产；（4）配备迷漫的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式照料和运作基金财产；（5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互落寞，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）选定安妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符合《基金合同》等法律文献的规矩，按干系规矩狡计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他干系规矩，履行信息暴露及讲述义务；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（12）保守基金买卖私密，不知道基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏执他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主知道；（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益；（14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；（16）按规矩保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系辛劳不低于法律法则规矩的最低期限；（17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或辛劳在规矩时间发出，并且保证投资东说念主大略按照《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金干系的公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到干系辛劳的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；（19）濒临落幕、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并文告基金托管东说念主；（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主合法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢黜；（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行径承担使命；（23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律行径；（24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可胜仗，基金照料东说念主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，干系股票的解国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）冻按照《业务王法》的规矩处理；（25）推行胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。根据《基金法》、《运作办法》偏执他干系规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于：（1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全防守基金财产；（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯《基金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资东说念主的利益；（4）根据干系阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货往复资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；（6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》偏执他干系规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：（1）以诚挚信用、勤劳尽责的原则抓有并安全防守基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业景色，配备迷漫的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；（3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别设立账户，落寞核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；（5）防守由基金照料东说念主代表基金缔结的与基金干系的要紧合同及干系凭证；（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》偏执他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东说念主知道；（8）复核、审查基金照料东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价及法律法则规矩的干系内容；（9）办理与基金托管业务行径干系的信息暴露事项；（10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，证明基金照料东说念主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金照料东说念主有未推行《基金合同》规矩的行径，还应当证明基金托管东说念主是否采取了安妥的措施；（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系辛劳不低于法律法则规矩的最低期限；（12）从基金照料东说念主或其托福的登记机构处采纳并保存基金份额抓有东说念主名册；（13）按规矩制作干系账册并与基金照料东说念主查对；（14）依据基金照料东说念主的指示或干系规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他干系规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金照料东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；（16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金照料东说念主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；（18）濒临落幕、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会，并文告基金照料东说念主；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿使命，其赔偿使命不因其退任而罢黜；（20）按规矩监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金照料东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；（21）推行胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议；（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。根据《基金法》、《运作办法》偏执他干系规矩，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；（3）照章恳求赎回或转让其抓有的基金份额；（4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；（5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项运用表决权；（6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛劳；（7）监督基金照料东说念主的投资运作；（8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依法拿告状讼或仲裁；（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》偏执他干系规矩，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：（1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募证明书等信息暴露文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）关怀基金信息暴露，实时运用权利和履行义务；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》远隔的有限使命；（6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；（7）推行胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议；（8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利；（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法（一）基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的合法授权代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。（二）在本基金得手召募并运作之后，如基金照料东说念主照料本基金的聚合基金的：鉴于本基金和本基金的聚合基金的干系性，聚合基金的基金份额抓有东说念主可以凭所抓有的聚合基金份额出席或者拜托代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，聚合基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，联接基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚合基金的基金照料东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份运用表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额抓有东说念主的托福以聚合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。聚合基金的基金照料东说念主代表聚合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，须先遵从聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额抓有东说念主大会，聚合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由聚合基金的基金照料东说念主代表聚合基金的基金份额抓有东说念主提议国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。（三）召开事由律法则、《基金合同》或中国证监会另有规矩的除外）：（1）远隔《基金合同》；（2）更换基金照料东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）转换基金运作方式；（5）休养基金照料东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资观念、范围或策略；（9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；（10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；（11）单独或悉数抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就消释事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；（13）远隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所终止上市的情形除外；（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事项。无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；（2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内休养本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方式；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（3）因相应的法律法则、深圳证券往复所或中国证券登记结算有限使命公司的干系业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）在对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，加多或减少份额类别，或休养基金份额分类办法及王法；（5）在对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，休养基金收益的分派原则和支付方式；（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；（7）在不违犯法律法则及对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金照料东说念主、干系证券往复所、登记机构、销售机构休养干系基金认购、申购、赎回、往复、转托管、非往复过户等业务的王法；（8）在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；（9）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。（四）会议召集东说念主及召集方式金照料东说念主召集。建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起开基金份额抓有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、烦嚣。益登记日。（五）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议样貌；（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时间和地点；（5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要文告的其他事项。中证明本次基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关偏执联系方式和预计东说念主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）书面文告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。（六）基金份额抓有东说念主出席会议的方式基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则或监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法则、《基金合同》和会议文告的规矩，而且抓有基金份额的凭证与基金照料东说念主抓有的登记辛劳相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清爽，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。样貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个工作日内连续公布干系请示性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决着力；（3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法则、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，具体方式在会议文告中列明。非现场方式相诱导的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。表决方式上，基金份额抓有东说念主也不错选拔汇注、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文告中载明。（七）议事内容与程序议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定远隔《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会磋商的其他事项。基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（九）条文矩程序确定和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和预计方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计整个灵验表决，在公证机关监督下形成决议。（八）表决基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并，以绝顶决议通过方为灵验。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相悖凭证解释，不然提交相宜会议文告中规矩的阐明基金份额抓有东说念主身份文献的表决视为灵验出席的基金份额抓有东说念主，口头相宜会议文告规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额抓有东说念主大会的各项提案或消释项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。（九）计票（1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议最先后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议最先后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当场公布计票结果。（3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布重新清点结果。（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的着力。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（十）胜仗与公告基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜仗。基金份额抓有东说念主大会决议自胜仗之日起2日内在规矩媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推行胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议。胜仗的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。（十一）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规矩，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。三、基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐（一）《基金合同》的变更大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。自决议胜仗后2日内在规矩媒介公告。（二）《基金合同》的远隔事由有下列情形之一的，经履行干系程序后，《基金合同》应当远隔：基金托管东说念主连络的；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（三）基金财产的计帐成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入采纳基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲述；（5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产计帐剩余钞票的分派依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产计帐的公告国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清算讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述请示性公告登载在规矩报刊上。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最低期限。四、争议的处理各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，应经友好协商措置，如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续忠实、勤劳、尽责地履行基金合同规矩的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）统治。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景色和营业景色查阅。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第二十二部分托管契约内容节录一、基金托管契约当事东说念主（一）基金照料东说念主：称呼：国泰基金照料有限公司住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室法定代表东说念主: 周向勇成立时间：1998 年 3 月 5 日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号组织样貌：有限使命公司注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币存续期限：抓续计算预计电话：400-888-8688 （二）基金托管东说念主：称呼：中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表东说念主：刘成成立日历：2005 年 11 月 02 日批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2005]112 号基金托管业务批准文号：证监许可【2015】219 号组织样貌：股份有限公司注册老本：东说念主民币 77.57 亿元存续期间：抓续计算二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行径运用监督权资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好地兑现投资观念，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、政府支抓机构债券、中期单子、可转换债券（含分离往复可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支抓证券、同行存单、银行存款、股指期货、货币阛阓器具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系规矩）。本基金将根据法律法则的规矩参与融资和转融通证券出借业务。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法则的规矩而受限定的情形除外。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基金照料东说念主在履行安妥程序后，不错相应休养本基金的投资范围及投资比例规矩。资比例进行监督：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；（2）本基金投资于消释原始权益东说念主的各种钞票支抓证券的比例，不得进取基金钞票净值的 10%；（3）本基金抓有的整个钞票支抓证券，其市值不得进取基金钞票净值的（4）本基金抓有的消释（指消释信用级别）钞票支抓证券的比例，不得超过该钞票支抓证券规模的 10%；（5）本基金照料东说念主照料的整个基金投资于消释原始权益东说念主的各种钞票支抓证券，不得进取其各种钞票支抓证券悉数规模的 10%；（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓有钞票支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予整个卖出；（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（8）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；（9）本基金参与股指期货往复，盲从以下投资限定：金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；抓有的股票总市值的 20%；狡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；不得进取上一往复日基金钞票净值的 20%；不低于往复保证金一倍的现款；（10）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；（11）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；（12）本基金参与转融通证券出借业务的，盲从以下投资限定：出借期限在 10 个往复日以上的出借证券，纳入《流动性风险照料规矩》所述流动性受限证券的范围；均狡计；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）素甚而基金投资不相宜上述比例限定的，基金照料东说念主不得新增出借业务；（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得进取基金钞票净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素甚而基金不相宜该比例限定的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票推行，与境内上市往复的股票合并狡计；（16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限定等基金照料东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金照料东说念主应当在干系证券可往复的 10 个往复日内进行休养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法则另有规矩时，从其规矩。基金照料东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起开始。法律法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行安妥程序后，则本基金投资不再受干系限定或按变更后的规矩推行，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。拒接行径进行监督：为保重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽使命的投资；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；（5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不耿介的证券往复行径；（7）法律、行政法则和中国证监会规矩拒接的其他行径。法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥程序后，则本基金投资不再受干系限定或以变更后的限定为准，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。资限定进行监督：基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、施行欺压东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的，应当相宜基金的投资观念和投资策略，遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则，留意利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱推行，干系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予暴露。要紧关联往复应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。根据法律法则干系基金从事关联往复的规矩，基金照料东说念主和基金托管东说念主应事先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单偏执更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的信得过性、好意思满性、全面性。名单变更后基金照料东说念主应实时发送基金托管东说念主，名单变更时间以基金照料东说念主收到基金托管东说念主回函阐明的时间为准。如果基金托管东说念主在运作中严格遵从了监督历程，基金照料东说念主仍非法进行往复，并形成基金钞票损失的，由基金照料东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何损成仇使命。与银行间债券阛阓进行监督：（1）基金托管东说念主依据干系法律法则的规矩和基金合同的约定对于基金照料东说念主参与银行间债券阛阓往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业尺度的银行间债券阛阓往复敌手的名单，并按照审慎的风险欺压原则在该名单中国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内回函阐明收到该名单。基金照料东说念主应如期或不如期对银行间债券阛阓现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间债券阛阓往复敌手时须实时文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个工作日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金照料东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明休养的名单最先胜仗，新名单生效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照两边原定契约进行结算。如果基金托管东说念主发现基金照料东说念主与不在名单内的银行间债券阛阓往复敌手进行往复，应实时提醒基金照料东说念主排除往复，经提醒后基金照料东说念主仍推行往复并形成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担使命。（2）基金托管东说念主对于基金照料东说念主参与银行间债券阛阓往复的往复方式的控制基金照料东说念主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。如果基金托管东说念主发现基金照料东说念主莫得按照预先约定的有意于信用风险欺压的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主与往复敌手重新细则往复方式，经提醒后仍未改正并形成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担使命。（3）基金照料东说念主有使命欺压往复敌手的资信风险基金照料东说念主按银行间债券阛阓的往复王法进行往复，并负责措置因往复敌手不履行合同而形成的纠纷。若未践约的往复敌手在基金照料东说念主细则的时间内仍未承担失约使命偏执他干系法律使命的，基金照料东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向干系往复敌手追偿。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照预先约定的往复敌手进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此造成的任何损成仇使命。（1）基金投资领路受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券干系问题的文告》等干系法律法则规矩。领路受限证券指由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等领路受限证券。（2）基金照料东说念主应在基金初度投资领路受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金照料东说念主董事会批准的干系基金投资领路受限证券的投资决策历程、风险欺压轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛劳应包括但不限于基金投资领路受限证券的投资额度和投资比例欺压情况。基金照料东说念主应至少于初度推行投资指示之前 2 个工作日将上述辛劳书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有迷漫的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛劳后 2 个工作日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述辛劳。（3）基金投资领路受限证券前，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法则要求的干系必要书面信息。基金照料东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满，并应至少于拟推行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有足够的时间进行审核。（4）基金托管东说念主搪塞基金照料东说念主提供的干系书面信息进行审核，基金托管东说念主以为上述辛劳不相宜法律法则、投资决策历程、风险欺压轨制的，有权要求基金照料东说念主在投资领路受限证券前就以上事项进行休养，不然，基金托管东说念主有权拒绝推行干系指示。因绝交推行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权讲述中国证监会。如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主甘心担相应使命。（1）基金照料东说念主照料的基金在投资中期单子前，基金照料东说念主须根据法律、法则、监管部门的规矩，制定严格的对于投资中期单子的风险欺压轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金照料东说念主投资中期单子的额度和比例进行监督。（2）如改日干系监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单子另有规矩的，从其约定。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）弃取进款银行进行监督：基金投资银行如期进款的，基金照料东说念主应根据法律法则的规矩及基金合同的约定，细则相宜条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否相宜干系规矩进行监督。本基金投资银行进款应相宜如下规矩：（1）基金照料东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及核算的信得过、准确。（2）基金照料东说念主与基金托管东说念主应根据干系规矩，就本基金银行进款业务另行缔结书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与照料、投资指示传达与推行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、传递、防守等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。（3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核干系契约、账户辛劳、投资指示、进款证实书等干系文献，切实履行托管职责。（4）基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、《运作办法》等干系法律法则，以及国度干系账户照料、利率照料、支付结算等的各项规矩。基金托管东说念主对基金照料东说念主弃取进款银行的监督应依据基金照料东说念主向基金托管东说念主提供的相宜条件的进款银行的名单推行，如基金托管东说念主发现基金照料东说念主将基金钞票投资于该名单之外的进款银行，有权绝交推行。该名单如有变更，基金管理东说念主应在启用新名单前提前 2 个工作日将新名单发送给基金托管东说念主。备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务流程，灵验留意和欺压风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。（二）基金托管东说念主对基金照料东说念主业务进行监督和核查的干系措施净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）督和核查。合同、本契约偏执他干系规矩时，应实时以书面貌貌文告基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到文告后应不才一个工作日实时查对，并以书面貌貌向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金合同约定的，应当绝交推行，立即文告基金照料东说念主。行政法则和其他干系规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金照料东说念主，并实时向中国证监会讲述，基金照料东说念主应照章承担相应使命。间内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金照料东说念主应积极配合提供干系数据辛劳和轨制等。同期文告基金照料东说念主限期纠正。督权，或选定拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。恐怖融资、扩散融资等监犯违法行径；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与称职打听，提供信得过、准确、好意思满客户辛劳，盲从基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融资相关照料规矩。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管规矩选定必要管控措施。三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等行径。（二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未推行或无故延长推行基金照料东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、本契约偏执他干系规矩时，基金照料东说念主应实时以书面貌貌文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐明并以书面貌貌向基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金照料东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐明的，基金照料东说念主应讲述中国证监会。基金照料东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。（三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应立即讲述中国证监会，同期文告基金托管东说念主限期纠正。（四）基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系辛劳以供基金照料东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规矩时间内回应基金照料东说念主并改正。（五）基金托管东说念主无耿介情理，绝交、阻塞基金照料东说念主根据本契约规矩运用监督权，或选定拖延、诓骗等妙技妨碍基金照料东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主建议警告仍不改正的，基金照料东说念主应讲述中国证监会。四、基金财产防守（一）基金财产防守的原则契约约定及基金照料东说念主的耿介指示外，不得自交运用、刑事使命、分派基金的任何财产。户。他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的好意思满与独国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）立。基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。基金钞票。（二）召募资金的验资理东说念主或基金照料东说念主托福的登记机构开立并照料。金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等干系规矩后，基金照料东说念主应将召募的属于本基金财产的整个资金划入基金托管东说念主为本基金开立的钞票托管专户中，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金和股票当日出具阐明文献。同期，基金照料东说念主应聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。理退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应予以解冻。（三）基金的托管账户的开立和照料指示办理资金收付。管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。构的干系规矩。（四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和照料国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）使命公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。分公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。管东说念主和基金照料东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。（五）债券托管账户的开立和照料行间同行拆借阛阓的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。场回购主契约，原来由基金托管东说念主防守，基金照料东说念主保存副本。（六）其他账户的开设和照料在本契约胜仗之后，本基金被允许从事相宜法律法则规矩和基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金照料东说念主协助托管东说念主根据干系法律法则的规矩和基金合同的约定，开立干系账户。该账户按干系王法使用并照料。（七）基金财产投资的干系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的防守基金财产投资的干系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的防守库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主欺压下的什物证券在基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行有效欺压的证券不承担防守使命。（八）与基金财产干系的要紧合同的防守与基金财产干系的要紧合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表基金签署的与基金干系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金照料东说念主保国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）管。基金照料东说念主在代表基金签署与基金干系的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来原件，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金照料东说念主在合同签署后 30 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门，防守期限不低于法律法则规矩的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得摇荡，由基金照料东说念主防守。五、基金钞票净值狡计和管帐核算（一）基金钞票净值的狡计、复核的时间和程序是按照每个工作日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目狡计。基金份额净值的狡计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有规矩的，从其规矩。或基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应相宜基金合同、《证券投资基金管帐核算业务指引》偏执他法律、法则的规矩。基金钞票净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个工作日往复收尾后狡计当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按约定对基金净值给予公布。审查基金照料东说念主狡计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐使命方是基金照料东说念主，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照料东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。（二）基金钞票估值方法基金所领有的股票、债券、钞票支抓证券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（1）证券往复所上市的有价证券的估值市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近往复市价，细则公允价钱。的除外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。除外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。往复所阛阓挂牌转让的钞票支抓证券，选拔估值工夫细则公允价值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行休养以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应选拔估值工夫细则其公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：消释股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等领路受限股票，按监国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）管机构或行业协会干系规矩细则公允价值。（3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。（4）消释股票或债券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按股票或债券所处的阛阓分别估值。（5）进款的估值方法抓有的银行如期进款或文告进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收入。（6）因抓有股票而享有的配股权，选拔估值工夫细则公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近往复日结算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。（8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法则和行业协会的干系规矩进行估值。（9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票推行，国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。（10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。（11）干系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及干系法律法则的规矩或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）对方，共同查明原因，两边协商措置。（三）估值差错处理东说念主对不应由其承担的使命，有权向错误东说念主追偿。阐明后公告的，由此形成的投资东说念主或基金的损失，应根据法律法则的规矩对投资东说念主或基金支付补偿金，就施行向投资东说念主或基金支付的补偿金额，由基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。施后仍不可发现该错误，进而导致基金钞票净值、基金份额净值狡计错误形成投资东说念主或基金的损失，以及由此形成以后往复日基金钞票净值、基金份额净值狡计顺延错误而引起的投资东说念主或基金的损失，由提供错误信息确当事东说念主一方负责赔偿。机构品级三方机构发送的数据错误或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然如故选定必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该错误而形成的基金钞票估值错误，基金照料东说念主、基金托管东说念主罢黜补偿使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极选定必要的措施缩小或摒除由此形成的影响。干系各方应本着勤劳尽责的立场重新狡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金照料东说念主的狡计结果为准对外公布，由此形成的损失由基金照料东说念主承担补偿责任，基金托管东说念主不负补偿使命。（四）基金账册的建立一记账方法和管帐处理原则，分别落寞时设立、登录和防守本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双方对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。实时查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。（五）基金招募证明书、如期讲述的编制和复核的编制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。《基金合同》胜仗后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募证明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募证明书。基金照料东说念主在季度收尾之日起 15 个工作日内完成季度讲述编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。金托管东说念主应当在收到讲述之日起 2 个工作日内完成月度报表的复核；在收到讲述之日起 7 个工作日内完成基金季度讲述的复核；在收到讲述之日起 20 日内完成基金中期讲述的复核；在收到讲述之日起 30 日内完成基金年度讲述的复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以国度干系规矩为准。出具加盖托管核算业务章的复核意见书，干系各方各自留存一份。毕后，需盖印阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时提示。（六）暂停估值的情形业时；钞票价值时；格且选拔估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商一国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）致的，基金照料东说念主应当暂停估值；六、基金份额抓有东说念主名册的防守份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。管，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系王法分别防守基金份额抓有东说念主名册。防守方式不错选拔电子或文档的样貌。防守期限不低于法律法则规矩的最低期限。册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金托管东说念主不错选拔电子或文档的样貌妥善防守基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于法律法则规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。名册，应按干系法则规矩各自承担相应的使命。七、争议措置方式契约之目的，不包括香港、澳门和台湾地区法律），并按照中华东说念主民共和国法律解释。成的，则任何一方有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权益。八、基金托管契约的变更、远隔与基金财产的计帐国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（1）托管契约的变更程序本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内容不得与基金合同的规矩有任何毁坏。本契约的变更报中国证监会备案。（2）基金托管契约远隔的情形发生以下情况，本契约远隔：权；（1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个工作日内成立基金财产计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。（2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。（3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（4）基金财产计帐程序：告出具法律意见书；国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）（5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规矩网站上，并将计帐讲述请示性公告登载在规矩报刊上。基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规矩的最低期限。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第二十三部分对基金份额抓有东说念主的服务基金照料东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金照料东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些服务表情。一、客户服务专线二、客户投诉及建议受理服务投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议商酌、建议、投诉等需求，基金照料东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。三、短信请示发送服务投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的手机短信资讯。基金照料东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。四、电子邮件电子刊物发送服务投资东说念主不错通过拨打基金照料东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费的电子邮件资讯。基金照料东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。五、预计基金照料东说念主层邮编：200082 六、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式预计基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面领路了本招募证明书。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第二十四部分其他应暴露事项公告称呼暴露媒介日历国泰基金照料有限公司对于旗下部分交《中国证券报》、《上海易型怒放式基金新增流动性服务商的公证券报》、《证券时报》、 2024/11/8 告《证券日报》国泰基金照料有限公司对于旗下部分交《中国证券报》、《证券易型怒放式基金新增流动性服务商的公 2024/11/20 时报》告国泰基金照料有限公司对于公司股权变《中国证券报》 2024/12/7 更的公告国泰基金照料有限公司对于旗下部分基《中国证券报》 2024/12/24 金改聘管帐师事务所的公告国泰基金照料有限公司对于旗下部分交《中国证券报》、《上海易型怒放式基金新增华西证券股份有限证券报》、《证券时报》、 2025/1/10 公司为一级往复商的公告《证券日报》国泰基金照料有限公司对于旗下部分交《中国证券报》、《上海易型怒放式基金新增中航证券有限公司证券报》、《证券时报》、 2025/1/23 为一级往复商的公告《证券日报》国泰基金照料有限公司对于指定证券投《证券时报》 2025/2/27 资基金主流动性服务商的公告对于国泰中证基建往复型怒放式指数证《证券时报》 2025/4/2 券投资基金流动性服务商远隔的公告国泰基金照料有限公司对于旗下部分交《中国证券报》、《上海易型怒放式基金新增开源证券股份有限证券报》、《证券时报》、 2025/4/18 公司为一级往复商的公告《证券日报》国泰基金照料有限公司对于旗下部分交《中国证券报》、《上海易型怒放式基金新增瑞银证券有限使命证券报》、《证券时报》、 2025/5/16 公司为一级往复商的公告《证券日报》国泰基金照料有限公司高等照料东说念主员变《中国证券报》 2025/5/30 更公告国泰基金照料有限公司对于指定证券投《上海证券报》、《证券资基金主流动性服务商的公告时报》国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第二十五部分招募证明书存放偏执查阅方式本招募证明书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景色，投资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件，但应以招募证明书原来为准。基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2025 年第一号）第二十六部分备查文献以下备查文献存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主的办公景色。投资东说念主可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。一、中国证监会对于准予国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金注册的批复文献二、《国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金基金合同》三、《国泰中证基建往复型怒放式指数证券投资基金托管契约》四、法律意见书五、基金照料东说念主业务资历批件、营业派司六、基金托管东说念主业务资历批件、营业派司七、中国证监会要求的其他文献国泰基金照料有限公司二零二五年十一月二十七日

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